序號(hào)

機(jī)構(gòu)類別

受益所有人類型

請(qǐng)單位提供以下證明材料

1

公司
（非受政府控制的企事業(yè)單位）

直接或間接擁有超過25%公司股權(quán)的自然人
直接或間接擁有超過25%表決權(quán)的自然人
通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人
公司的高級(jí)管理人員
對(duì)公司形成有效控制或?qū)嶋H影響的其他自然人

■注冊(cè)證書
■存續(xù)證明文件
■全部受益所有人身份證件復(fù)印件
■全部實(shí)際控制人身份證件復(fù)印件
■開戶許可證正本
■單位預(yù)留印鑒（公章、財(cái)務(wù)章、私章）
■印鑒卡

□公司章程
□股權(quán)結(jié)構(gòu)圖或公司股權(quán)信息表
□年報(bào)
□其他可以驗(yàn)證客戶身份的文件

合伙企業(yè)

擁有超過25%合伙權(quán)益的自然人
其他對(duì)合伙企業(yè)有效控制的自然人
普通合伙人/合伙事務(wù)執(zhí)行人

□合伙協(xié)議（含股權(quán)結(jié)構(gòu)）
□年報(bào)
□其他可以驗(yàn)證客戶身份的文件

信托

信托的委托人
信托的受托人
信托的受益人
其他對(duì)信托實(shí)施最終有效控制、最終享有信托權(quán)益的的自然人

□信托協(xié)議
□備忘錄
□其他可以驗(yàn)證客戶身份的文件

基金及其他資管類產(chǎn)品

擁有超過25%權(quán)益份額的自然人
其他對(duì)基金有效控制的自然人
基金經(jīng)理
直接操作管理基金的自然人

□協(xié)議或登記信息名錄
□公司章程
□股權(quán)結(jié)構(gòu)圖
□年報(bào)
□備忘錄
□其他可以驗(yàn)證客戶身份的文件

2

個(gè)體工商戶

■開戶許可證
■法定代表人或?qū)嶋H控制人有效身份證明文件
■單位預(yù)留印鑒（公章、財(cái)務(wù)章、私章）

個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

不具備法人資格的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

經(jīng)營農(nóng)林牧漁產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織

受政務(wù)控制的企事業(yè)單位

3

各級(jí)黨政機(jī)關(guān)、國家權(quán)利機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)、人民解放軍、武警部隊(duì)、參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位

無需識(shí)別受益所有人

政府間國際組織、外國政府駐華使領(lǐng)館及辦事處等機(jī)構(gòu)及組織

單位客戶開戶證明文件失效所需提供資料（參照表）

序號(hào)

存款人類型

請(qǐng)單位提供以下證明材料

1

企業(yè)法人、非法人企業(yè)（包括農(nóng)民專業(yè)合作社）

■開戶許可證正本
■存款人查詢密碼單
■法定代表人（負(fù)責(zé)人）有效身份證明文件
■單位預(yù)留印鑒（公章、財(cái)務(wù)章、私章）

□加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營業(yè)執(zhí)照正本

個(gè)體工商戶

非預(yù)算管理的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、民辦非企業(yè)單位、基層群眾性自治組織、工會(huì)等

2

機(jī)關(guān)和實(shí)行預(yù)算管理的事業(yè)單位

□統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的登記證照正本

□財(cái)政部門同意其開戶的證明（批文）

3

軍隊(duì)、武警團(tuán)級(jí)（含）以上單位以及分散執(zhí)勤的支（分）隊(duì)

□軍隊(duì)軍級(jí)以上單位財(cái)務(wù)部門、武警總隊(duì)財(cái)務(wù)部門的開戶證明

□2021年1月1日以后，軍隊(duì)事業(yè)單位開戶，應(yīng)出具加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的登記證照

4

外地常設(shè)機(jī)構(gòu)

□駐在地政府主管部門的批文

□對(duì)于已經(jīng)取消對(duì)外地常設(shè)機(jī)構(gòu)審批的省（市），外地常設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)出具派出地政府部門的證明文件

5

外國駐華機(jī)構(gòu)

□國家有關(guān)主管部門的批文或證明

□外資企業(yè)駐華代表處、辦事處應(yīng)出具國家登記機(jī)關(guān)頒發(fā)的登記證

6

獨(dú)立核算的附屬機(jī)構(gòu)

□主管部門的基本存款賬戶開戶許可證和批文

7

宗教活動(dòng)場(chǎng)所和宗教院校

□開立基本存款賬戶應(yīng)出具國家宗教事務(wù)局批準(zhǔn)成立的批文或證明

其他組織

□政府主管部門的批文或證明

說明：
1、單位客戶受益所有人所需提供資料說明：
（1）表中“■”標(biāo)識(shí)表示請(qǐng)單位客戶提供資料的必要性；表中“□”標(biāo)識(shí)表示單位客戶可依據(jù)實(shí)際情況選擇提供資料(至少提供一項(xiàng)）；
（2）請(qǐng)單位客戶根據(jù)機(jī)構(gòu)類型，提供對(duì)應(yīng)的資料；
（3）注冊(cè)證書：如企業(yè)有效的營業(yè)執(zhí)照（加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營業(yè)執(zhí)照或未合一的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證及稅務(wù)登記證）；
（4）存續(xù)證明文件：指有記錄存續(xù)期的營業(yè)執(zhí)照或能夠證明企業(yè)有效存續(xù)的文件；  
（5）公司提供公司章程；合伙企業(yè)提供合伙協(xié)議；信托提供信托協(xié)議；基金提供備忘錄、基金協(xié)議；
（6）非自然人客戶股東或者董事會(huì)成員工商登記信息，主要包括：董事會(huì)、高級(jí)管理層和股東名單、各股東持股數(shù)量以及持投類型（包括相關(guān)的投票權(quán)類型）等。
2、如單位客戶開戶證明文件失效所需提供資料說明：
（1）表中“■”標(biāo)識(shí)表示請(qǐng)單位客戶提供資料的必要性；表中“□”標(biāo)識(shí)表示單位客戶根據(jù)存款人類型須提供對(duì)應(yīng)資料(最新版）；
（2）單位如需變更相關(guān)信息（如：企業(yè)名稱、法定代表人等）還應(yīng)提供工商局出具的《內(nèi)資企業(yè)信息登記表》或其他部門的批準(zhǔn)文件；
（3）法定代表人（負(fù)責(zé)人）如授權(quán)委托其單位人員辦理的，還需提供經(jīng)辦人身份證件（原件）及合法的授權(quán)委托書。